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西安环海陆港商品交易中心授权服务机构管理办法

上次更新时间:2018-03-01  文章来源:无佣网  作者:无佣网

西安环海陆港商品交易中心授权服务机构管理办法
 
  第一条 为了充分发挥西安环海陆港商品交易中心现货交易(xi`an huanhailugang commodity Trading Center)制度的功能,更好地服务实体经济,服务中国经济发展方式转变,西安环海陆港商品交易中心(以下简称交易中心)采用授权服务机构方式,构建遍布全国的市场服务网络。为确保西安环海陆港商品交易中心授权服务机构的规范有序发展,根据《大宗商品电子交易规范》(GB/T18768-2003)与国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见,制定本办法。
 
  第二条 授权服务机构的发展及市场服务按本办法进行,授权服务机构及其从业人员应当遵守本办法。
 
  第三条 授权服务机构是指根据国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见、《大宗商品电子交易规范》(GB/T 18768-2003)及交易中心的有关规定,经交易中心审核批准,在交易中心授权范围内从事交易中心授权业务的企业法人或者其他经济组织。
 
  第四条 授权服务机构指根据交易中心授权,为交易商提供所有西安环海陆港商品交易中心上市品种的市场推广和交易服务的授权服务机构;
 
  第五条 授权服务机构可从事的业务范围
 
  (一) 代理交易中心进行市场开发;
 
  (二) 协助交易商办理交易中心入市交易手续;
 
  (三) 代理交易中心为交易商提供交易培训;
 
  (四) 代理交易中心推介交易商品;
 
  (五) 为交易商提供信息服务(包括但不限于递送结算单、交收通知单及其他书面/电子版单证、通知);(六) 交易中心书面委托的其他事项。
 
  第六条 严禁授权服务机构发生以下行为
 
  (一) 从事代理交易业务;
 
  (二) 从事非法集资等活动;
 
  (三) 泄露交易商的交易信息,利用交易商信息牟利;
 
  (四) 从事与交易中心市场开发和交易商服务工作无关的活动。
 
  第七条 授权服务机构应协助交易中心对其所开发交易商的交易行为进行风险控制,具体如下:
 
  (一)有义务每天核对其开发交易商的交易持仓及订货保证金情况;
 
  (二)与当日(N 日)出现订货保证金不足的交易商进行联系,督促交易商追加订货保证金;
 
  (三)若该交易商未能在次交易日(N+1 日)交易中心规定的时间前按交易规则规定入金或采取自行转让措施将订货保证金差额补足的,授权服务机构应对其所持订货合同执行代为转让,直至补足前一天订货保证金差额;
 
  (四)代为转让须由授权服务机构在次交易日(N+1 日)完成;若次交易日(N+1 交易日)因受价格涨(跌)限幅限制或其他市场原因制约致使授权服务机构无法完成代为转让的,授权服务机构在接下来的交易日(N+2 日)仍应继续执行代为转让;
 
  (五)若连续 3 个交易日出现同方向的价格涨(跌)限幅,则指导交易商进行风险控制;
 
  (六)若授权服务机构没有按交易中心交易规则的规定,在规定时间内完成代为转让,则由交易中心对该交易商执行代为转让,但交易中心将对该授权服务机构提出公开批评;
 
  (七)若某一授权服务机构被交易中心公开批评累计达到 3 次的,交易中心有权撤销其授权资格;
 
  (八)若出现突发或异常事件时,授权服务机构应协助交易中心做好交易商的解释工作。
 
  第八条 申请成为交易中心授权服务机构的单位,须具备如下条件:
 
  (一) 中华人民共和国境内注册登记的企业法人或者其他经济组织;
 
  (二) 在行业中有影响力的相关企业或投资类企业;
 
  (三) 客户资源广泛,有较强的行业召集能力及市场宣传推广能力;
 
  (四) 熟悉交易中心的交易规则和相关业务;
 
  (五) 有良好的经营业绩和市场信誉;
 
  (六) 承诺遵守交易中心的管理办法和相关业务规则;
 
  (七) 交易中心规定的其他条件。
 
  第九条 申请成为授权服务机构的程序
 
  (一) 向交易中心提交下列资料:
 
  1. 关于加入西安环海陆港商品交易中心授权服务机构的申请书(加盖公章);
 
  2. 公司简介(加盖公章);
 
  3. 企业法人营业执照(副本)复印件(加盖公章);
 
  4. 税务登记证(副本)复印件(加盖公章);
 
  5. 组织机构代码证(副本)复印件(加盖公章);
 
  6. 企业法人身份证复印件(加盖公章);
 
  7. 交易中心认为需要提供的其他文件。
 
  (二) 交易中心在接到申请材料后 10 个工作日内完成审核,并以适当的方式告知其审核结果。
 
  (三) 申请单位在接到审核通过的通知后,应于 3 个工作日内到交易
 
  中心面谈具体事宜。对于面谈结果符合交易中心要求的申请单位,交易中心签发《授权服务机构预先核准通知》。
 
  (四) 申请单位收到《授权服务机构预先核准通知》后,于三个月内完成授权服务机构筹建工作并向交易中心缴纳授权服务机构管理软件使用费。
 
  (五) 申请单位筹建工作完毕后向交易中心提出验收培训申请,经交易中心验收培训合格后,于 3 个工作日内到交易中心签订有关授权服务机构的法律文件。
 
  (六) 交易中心向申请单位颁发西安环海陆港商品交易中心授权服务机构铜牌,申请单位获得为交易中心进行市场开发和交易商服务的资格。
 
  第十条 授权服务机构应向交易中心缴纳费用,交易中心有权根据情况对相关费用进行调整。
 
  第十一条 授权服务机构资格转让
 
  授权服务机构进行资格转让应向西安环海陆港商品交易中心提交书面申请,经审核同意,可办理授权服务机构资格转让手续。
 
  (一)授权服务机构资格转让双方应向渤商所提交以下材料:《授权服务机构资格转让申请表》、《授权服务机构资格转让意向协议书》、资格受让方授权服务机构申请资料。
 
  (二)西安环海陆港商品交易中心收到以上资料后,十个工作日内完成资格转让资料审核工作,并与转让双方就转让事宜及受让方资质进行约谈考察。
 
  (三)西安环海陆港商品交易中心根据转让方运营情况和受让方资质进行综合评估,对符合要求的转让申请,向转让双方下达同意授权机构资格转让的《授权服务机构资格转让预核准通知》。
 
  (四)转让方收到《授权服务机构资格转让预核准通知》十个工作日内,应向西安环海陆港商品交易中心缴纳转让过户服务费贰佰万元人民币。
 
  (五)授权服务机构资格受让方应在收到《授权服务机构资格转让预核准通知》十个工作日内,向西安环海陆港商品交易中心缴纳资格转让风险金,风险金数额为西安环海陆港商品交易中心当期公示的新申请授权服务机构管理软件使用费的 40%,转让风险金进交易中心市场风险准备金专户。
 
  (六)授权服务机构资格转让双方收到《授权服务机构资格转让预核准通知》十个工作日内,受让方按《授权服务机构资格转让意向协议书》中双方约定的转让价格,将受让款缴至西安环海陆港商品交易中心指定的托管账户,转让双方签署《授权服务机构资格转让协议》(一式三份),西安环海陆港商品交易中心、授权服务机构资格转让方、受让方各执一份。
 
  (七)授权服务机构资格转让方将原《授权服务机构合作协议》、授权服务机构资格证书、授权服务机构铜牌交回西安环海陆港商品交易中心。
 
  (八)授权服务机构资格受让方应在收到《授权服务机构资格转让预核准通知》一个月内完成筹建工作,筹建完毕符合西安环海陆港商品交易中心对授权服务机构经营场地、团队及从业人员的要求。
 
  (九)转让双方缴清相关转让费用及转让价款,受让方完成授权服务机构筹建后五个工作日内,西安环海陆港商品交易中心向转让双方核发《授权服务机构资格转让核准通知》。
 
  (十)转让双方收到《授权服务机构资格转让核准通知》十个工作日内,完成以下工作:
 
  1.转让双方完成资格转让交接工作。转让方将交易商开户资料档案、开户专用章、交易结算后台管理权限等向受让方进行交接。转让双方交接工作完成后,应将交接清单和接受确认证明提交西安环海陆港商品交易中心备案;
 
  2. 资格受让方前往交易中心签署《授权服务机构合作协议》,领取授权服务机构资格证书、授权服务机构铜牌。
 
  3. 资格转让方与西安环海陆港商品交易中心签署《解除合作协议的协议书》。
 
  (十一) 自西安环海陆港商品交易中心下发《授权服务机构资格转让预核准通知》第十一个工作日起,至受让方取得授权服务机构资格止,授权服务机构交易结算后台由转让方分步骤向受让方进行工作交接,双方协同做好交易商交易服务和风险控制工作。
 
  (十二) 西安环海陆港商品交易中心确认资格转让变更手续完成后五个工作日内,将授权机构资格转让款汇至转让方账户。
 
  (十三) 为确保授权服务机构资格转让所涉及交易商利益不受损害,转让双方应就转让事宜对交易商履行告知义务并做好交易商移转工作。
 
  第十二条 授权服务机构股权变更及重大重组
 
  (一)西安环海陆港商品交易中心支持和鼓励授权服务机构通过资产重组或股权重组引进战略投资者、战略资源或人才团队,提升对实体经济和交易商服务能力和服务质量。
 
  (二) 授权服务机构股东股权变更或者重大重组,必须到交易中心办理相应的备案或审核手续。
 
  (三)授权服务机构自取得西安环海陆港商品交易中心会员资质之日起,股权累计变动不超过 50%的,需向交易中心备案。
 
  1. 授权服务机构向交易中心提交股权变更情况说明;
 
  2. 授权服务机构将变更后的工商营业执照(副本)、组织机构代码证(副本)、税务登记证(副本)以及法定代表人身份证的复印件(加盖公章)、变更前及变更后公司章程等资料提交至交易中心;
 
  3. 交易中心将收到的工商变更资料存档备案,并为授权服务机构办理相关变更手续;
 
  4. 交易中心在网站上更新授权服务机构的有关信息。
 
  (四)授权服务机构(会员)自取得西安环海陆港商品交易中心会员资质之日起,股权单次或累计变动超过 50%(含 50%)的,视为重大股权重组。授权服务机构重大股权重组及变更法定代表人之前须取得西安环海陆港商品交易中心书面同意。
 
  1.授权服务机构向西安环海陆港商品交易中心提交重大股权重组或变更法定代表人情况说明,并将重组方案向西安环海陆港商品交易中心预备案;
 
  2.西安环海陆港商品交易中心收到授权服务机构提交的变更材料后,将重组方案或变更事项对双方授权合作基础的影响程度和潜在风险进行评估,并于收到申请材料十个工作日内作出是否同意重组或变更的书面通知。
 
  3.授权服务机构收到同意重组或变更的书面通知后,于 15 个工作日内将新的工商营业执照(副本)、组织机构代码证(副本)、税务登记证(副本)以及法定代表人身份证的复印件(加盖公章)、变更前及变更后公司章程等资料提交至交易中心进行核准备案。
 
  4. 交易中心将收到的工商变更资料存档备案,并为授权服务机构办理相关变更手续。
 
  5.交易中心在网站上更新授权服务机构的有关信息。
 
  (五)授权服务机构进行股权变更或重大重组导致实际控制人和业务团队发生变化的,应做好业务交接和交易商服务工作。
 
  (六)授权服务机构进行重大资产重组过程中合作双方应共同做好已开户交易商服务工作,确保交易商正常利益不受损害。因资产重组实际控制人和业务团队发生重大变化的,新业务团队应尽快参加西安环海陆港商品交易中心组织的各项业务培训,以保证交易商服务和各项业务正常开展。
 
  (七)授权服务机构违反上述规定,未经交易中心同意或不按交易中心同意的方案进行股权变更及重组的,交易中心一经发现,有权单方面终止与该授权服务机构的合作关系,取消该授权服务机构资格。
 
  第十三条 存在以下情况之一的,授权服务机构不得进行股东股权变更或者重组:
 
  (一) 由于经济纠纷、涉嫌违法或犯罪接受有权机关立案调查处理期间;
 
  (二) 涉嫌违规,被交易中心立案调查期间;
 
  (三) 取得授权服务机构资格未满一年的;
 
  (四) 已被交易中心取消授权服务机构资格的;
 
  (五) 与交易中心发生债务纠纷尚未了结的。
 
  第十四条 授权服务机构有下列情况之一的,应当在 10 个工作日内向交易中心书面报告:
 
  (一) 变更名称、住所或者营业场所、经营范围及联系方式;
 
  (二) 设立、合并或者终止分支机构;
 
  (三) 变更分支机构的营业场所、负责人或者经营范围;
 
  (四) 经营状况发生重大变化;
 
  (五) 发生 50 万元以上诉讼案件或经济纠纷;
 
  (六) 取得其他交易中心会员资格;
 
  (七) 因涉嫌违法、违规受到有权机关立案调查、处罚或者受到其他交易中心处罚;
 
  (八) 交易中心要求报告的其他情况。
 
  第十五条 授权服务机构的对外宣传工作要遵守交易中心的统一部署,不得擅自对媒体发布未经交易中心审核的任何有关交易中心的信息、言论,不得进行虚假宣传,确保有关交易中心的对外宣传信息真实、完整和准确。
 
  第十六条 授权服务机构应当按照交易中心的要求参加交易中心组织的各项活动和交易中心召开的各种会议。因故确实无法参加的,应当事先报交易中心同意。
 
  第十七条 授权服务机构资格的撤销
 
  (一) 授权服务机构在经营过程中若出现下列情形之一的,交易中心有权撤销其授权服务资格:
 
  1. 从事非法代理交易业务;
 
  2. 从事非法集资活动;
 
  3. 向交易商收取交易系统使用费以外的款项;
 
  4. 从事与授权服务范围无关的活动,损害西安环海陆港商品交易中心形象;
 
  5. 授权服务机构向交易商作获利保证或承诺共担风险的;
 
  6. 不按照交易中心的规定对交易商进行风险管理的;
 
  7. 不按照交易中心的规定进行股权变更或重组的;
 
  8. 违反西安环海陆港商品交易中心规定及相关法律、法规的。
 
  (二) 授权服务机构接到西安环海陆港商品交易中心取消其会员资格的通知后,应当在 10 个工作日内办妥下列手续:
 
  1. 结清在交易中心内的全部债权与债务;
 
  2. 退还各种票据、退还与交易中心签订的相关法律文件和授权服务机构授权铜牌;
 
  3. 按规定应当办理的其他事项。
 
  授权服务机构被取消授权服务机构资格的,交易中心在交易中心网站上将删除该授权服务机构的有关信息,终止其与交易中心的授权关系,授权服务机构向交易中心缴纳的授权服务机构管理软件使用费不予退还。
 
  第十八条 授权服务机构设立营业网点按照《西安环海陆港商品交易中心授权服务机构设立营业网点(营业部)管理办法》执行。
 
  第十九条 本办法未尽事宜,按照交易中心与授权服务机构所签署有关协议执行。
 
  第二十条 本办法的解释权属于西安环海陆港商品交易中心股份有限公司。
 
  西安环海陆港商品交易中心股份有限公司
  二〇一六年三月三十一日       

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