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新疆新粮粮油交易中心有限公司协议交易模式交易规则

上次更新时间:2018-03-05  文章来源:无佣网  作者:无佣网

  第一章 总 则
  第一条 为规范新疆新粮粮油交易中心有限公司(以下简称“粮油交易中心”)现货交易行为,保护交易各方的合法权益,保障粮油交易中心的顺利运行,根据国家有关法律、法规、政策制定本规则。
  第二条 粮油交易中心的主要业务是:根据公开、公平、公正和诚实信用的原则,粮油交易中心经新疆维吾尔自治区人民政府金融工作办公室(以下简称“金融办”)上报自治区人民政府批准(新政办函〔2015〕75号),同意我单位设立粮油交易中心。粮油交易中心接受金融办、行政主管部门、国家工商行政管理部门、国家质量技术监督管理部门及政府其它部门的监督、管理。
  第三条 本交易规则适用于粮油交易中心电子交易系统内的一切交易活动,粮油交易中心、会员、投资者、指定交收仓库、指定结算银行及其工作人员必须遵守本交易规则。
  第二章 上市品种和协议合约
  第四条 粮油交易中心上市品种为棉籽、棉粕(饲用棉粕)、棉籽油、葵花籽油、葵花籽粕、红花油、红花粕、玉米、玉米油、玉米粕等以及经金融办批准的其他协议品种。
  第五条 交易日为每周一至周五 (国家法定假日除外)。每一交易日各品种的交易时间安排,由粮油交易中心另行公告(暂定为北京时间9:30-11:30,13:30-15:00)。
  第六条 粮油交易中心不设置标准化合约。
  第七条 协议合约的主要条款包括:合约名称、交易品种、交易单位、报价单位、最小变动价位、每日价格最大波动限制(又称涨跌幅度限制)、合约交收月份、交易时间、最后交易日、交收日期、交收地点、最低交易协议保障金比例、交易手续费、交收方式、交易代码等。
  协议合约的附件与协议合约具有同等法律效力。
  第八条 最小变动价位是指该协议合约的单位价格涨跌变动的最小值。
  第九条 每日价格最大波动限制是指协议合约在一个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度,超过该涨跌幅度的报价将被视为无效,不能报入和成交。
  第十条 协议合约交收月份是指该合约规定进行实物交收的月份。
  第十一条 最后交易日是指某一协议合约在合约交收月份中进行交易的最后一个交易日。
  第十二条 协议合约的交易单位为“张”,现货协议交易必须以“一张”的整数倍进行,不同交易品种每张订单的商品数量,在该品种的协议合约中载明。
  第十三条 协议合约以人民币计价,计价单位为元。
  第三章 经纪组织与自营
  第十四条 粮油交易中心会员分综合类会员(以下简称综合会员)和一般类会员(以下简称会员)。
  粮油交易中心可以根据交易、结算业务的需要设立特别会员。
  第十五条 会员委托综合会员进行现货协议交易的,必须事先在综合会员处办理开户登记。会员分单位投资者和个人投资者。
  第十六条 综合会员在接受投资者开户申请时,须向投资者提供《风险揭示书》。个人投资者应在仔细阅读并理解后,在该《风险揭示书》上签字;单位投资者应在仔细阅读并理解后,由法定代表人(负责人)或授权人在该《风险揭示书》上签字并盖公章。
  第十七条 综合会员在接受投资者开户申请时,双方须签署协议委托合同。个人投资者应在该合同上签字,单位投资者应由法定代表人(负责人)在该合同上签字并盖公章。
  第十八条 综合会员应按粮油交易中心规定将投资者登记表、营业执照影印件、身份证影印件等资料报粮油交易中心备案。
  第十九条 粮油交易中心实行投资者交易编码制度,综合会员和投资者必须遵守一户一码制度,不得混码交易。
  第二十条 综合会员接受投资者委托交易可以按规定通过书面、电话、电子交易系统、网上委托及金融办规定的其他方式进行。
  第二十一条 综合会员的业务人员在接受投资者书面委托时,应依序编号,由业务人员签字并标记时间,其中一联交投资者收执。
  第二十二条 交易指令的种类:
  (一) 限价指令:指执行时必须按限定价格或更好价格成交的指令;
  (二) 撤销指令:指投资者要求将某一指定指令撤销的指令;
  (三) 粮油交易中心规定的其他指令。
  第二十三条 交易指令当日有效。在指令成交前,投资者可提出变更和撤消指令。
  第二十四条 综合会员对其代理投资者的所有指令,必须通过粮油交易中心配对交易。
  第二十五条 综合会员有责任如实向投资者提供其公司的资信和业务情况及信息、咨询等相关服务。
  第二十六条 综合会员在每日交易闭市后应当为投资者准备交易结算报告。投资者有权按照协议委托合同约定的时间和方式知悉交易结算报告的内容。
  第二十七条 综合会员对其名下现货协议交易先行承担全部责任,投资者对自己委托的现货协议交易负全部责任。
  投资者有向粮油交易中心反映委托交易业务中存在问题的权利。
  第二十八条 会员进行现货协议交易的,须在粮油交易中心指定结算银行单独开设资金结算帐户,存入足够的资金。
  第四章 交易业务
  第二十九条 现货协议交易是指在电子平台交易系统内买卖某种协议合约的交易活动。
  第三十条 协议合约的交易价格是指该协议合约的交收商品在指定交收仓库交货的含增值税价格。
  第三十一条 协议合约的交收商品由粮油交易中心在协议合约中载明。交收替代品的升、贴水由粮油交易中心另行规定。
  第三十二条 经粮油交易中心核准的约定交收仓库交收与指定交收仓库交收的升贴水标准由粮油交易中心另行规定。
  第三十三条 开市价是指某一协议合约每个交易日开市第一笔成交的价格作为开市价。
  第三十四条 收市价是指某一协议合约当日交易的最后一笔成交价格。
  第三十五条 当日结算价是指某一协议合约当日成交价格按照成交量的加权平均价。当日无成交价格的,以上一交易日的结算价作为当日结算价。
  第三十六条 新上市品种合约的挂牌基准价由粮油交易中心确定。
  第三十七条 会员进行现货协议交易应按规定向粮油交易中心交纳交易手续费。交易手续费标准由粮油交易中心另行公告。
  第三十八条 会员进行实物交收应按规定向粮油交易中心交纳交收手续费。交收手续费标准由粮油交易中心另行公告。
  第三十九条 粮油交易中心实行涨跌幅限制制度。当某一协议合约在某一交易日收市前5分钟内连续出现只有涨幅(跌幅)限制价位的买入(卖出)申报、没有涨幅(跌幅)限制价位的卖出(买入)申报,或者一有卖出(买入)申报就成交、但未打开涨幅(跌幅)限制价位的情况时,粮油交易中心确定该合约在该交易日收市时出现涨(跌)限制,并按粮油交易中心制定的有关规定处理。
  第四十条 粮油交易中心实行协议保障金制度。协议保障金是指交易者按照规定标准交纳的资金,用于结算和保证协议履约。
  第四十一条 协议保障金分为结算准备金和交易协议保障金。
  结算准备金是指会员为了交易结算在粮油交易中心专用结算帐户预先准备的资金,是未被合约占用的协议保障金。结算准备金的最低余额由粮油交易中心另行公告。
  交易协议保障金是指会员在粮油交易中心专用结算帐户中确保合约履行的资金,是已被合约占用的协议保障金。当买卖双方成交后,粮油交易中心按订货量合约价值的一定比率冻结交易协议保障金。粮油交易中心可调整交易协议保障金水平,具体实施以粮油交易中心最新公告为准。
  第四十二条 会员应在粮油交易中心指定结算银行开设结算帐户,会员资金帐户只能用于会员与投资者,会员与粮油交易中心之间协议业务的资金往来结算。
  第四十三条 综合会员应当将投资者交纳的协议保障金存放于会员资金帐户,以备随时交付协议保障金及有关费用。综合会员不得挪用投资者资金。
  第四十四条 经粮油交易中心批准, 会员可用“注册仓单”或粮油交易中心允许的其他质押物抵顶交易协议保障金。
  第四十五条 粮油交易中心电子交易系统自动配对,系统将买卖申报指令以价格优先、时间优先的原则进行排序, 当买入价大于、等于卖出价则自动配对成交。配对成交价等于买入价(bp)、卖出价(sp)和前一成交价(cp)三者中居中的一个价格。即:
  当 bp≥sp≥cp,则:最新成交价=sp
  当 bp≥cp≥sp,则:最新成交价=cp
  当 cp≥bp≥sp,则:最新成交价=bp
  第四十六条 当结算准备金低于订立最低额度时, 粮油交易中心的交易系统不接受订立申报。
  第四十七条 买卖申报经电子交易系统配对成交即生效, 其信息通过电子交易系统成交回报系统发送至会员的电子交易系统联网终端上。
  第四十八条 申报买卖的数量如未能一次全部成交,其余量仍存于粮油交易中心电子交易系统主机内,继续参加当日交易。
  第四十九条 每日交易结束,会员可通过粮油交易中心会员服务系统获得成交记录。会员应及时核对,如有异议应在当日以书面形式向粮油交易中心提出。
  第五十条 粮油交易中心对现货协议交易、结算、交收资料的保存期限应当不少于20年。
  综合会员对投资者的开户资料、指令记录、交易结算记录以及其他业务记录的保存期限应当不少于5年。
  第五章 风险控制
  第五十一条 粮油交易中心实行强行转让制度,对会员或投资者违规订货量或者未按规定及时追加交易协议保障金的,以及其他违规行为的,粮油交易中心对违规会员采取强行转让措施。具体实施另行公告。
  第五十二条 强行转让盈利按有关规定处理。发生的费用及损失由违规者承担。 因市场原因无法强行转让造成的损失扩大部分也由违规者承担。
  第五十三条 当协议价格出现同方向连续涨跌限幅或市场风险明显增大时,粮油交易中心可以采取调整涨跌限幅幅度、提高交易协议保障金及按一定原则减少订货量等措施释放交易风险。采取风险控制措施后仍然无法释放风险时,粮油交易中心应宣布进入异常情况,由粮油交易中心风险小组决定采取进一步的风险控制措施。
  第五十四条 会员无法履约时,粮油交易中心有权采取下列保障措施:
  (一) 暂停订立业务;
  (二) 按规定强行转让,并用转让后释放的协议保障金履约赔偿;
  (三) 依法处置质押物;
  (四)粮油交易中心代其履约后,依法追偿。
  第五十五条 粮油交易中心实行大户报告制度。当会员或者投资者某品种订货量合约达到粮油交易中心对其规定的最大订货量限制标准80%时,会员或投资者应向粮油交易中心报告其资金情况,投资者须通过综合会员报告。粮油交易中心可根据市场风险状况,调整订货量报告标准。
  报告内容:
  (一)会员或投资者名称、住所、经营范围;
  (二)订货量方向、品种、月份、数量;
  (三)订货量意向;
  (四)资金来源和追加协议保障金的能力;
  (五)实际拥有的交货或接货能力;
  (六)粮油交易中心要求申报的其他内容。
  第五十六条 有根据认为会员或者投资者违反粮油交易中心业务规则并且对市场正在产生或者将产生重大影响,为防止违规行为后果进一步扩大,粮油交易中心可以对该会员或者投资者采取下列临时处置措施:
  (一)限制入金;
  (二)限制出金;
  (三)限制新订立;
  (四)提高协议保障金比例;
  (五)限期转让;
  (六)强行转让。
  前款第(一)、(二)、(三)项临时处置措施可以由粮油交易中心总经理决定。其他临时处置措施由粮油交易中心风险小组决定。
  第六章 结算业务
  第五十七条 粮油交易中心实行每日无负债结算制度。
  第五十八条 当日交易结束后, 粮油交易中心对每一会员的盈亏、交易协议保障金、税金、交易手续费等款项进行结算。会员可通过会员服务系统获取相关的结算数据。
  第五十九条 当日盈亏为转让盈亏与订货量盈亏之和。
  第六十条 会员的协议保障金余额低于粮油交易中心规定的结算准备金最低余额时, 应当追加协议保障金。
  第六十一条 会员必须在下一个交易日开市前补足至结算准备金最低余额。未补足的,若结算准备金余额大于零而低于结算准备金最低余额,禁止新订立;若结算准备金余额小于零,则粮油交易中心将对该会员强行转让。
  第六十二条 综合会员应详细记载交易业务,按日序时登记投资者买卖合约的订立、转让、订货量、交收情况,及时准确地反映投资者盈亏、费用以及资金、收付等财务状况,控制投资者的交易风险。
  第六十三条 会员必须妥善保管结算方面的资料、凭证、帐册以备查询和检查。有关资料必须保存5年以上。
  第六十四条 粮油交易中心应当按有关规定提取、管理和使用风险准备金。风险准备金用于为维护协议市场正常运转和弥补因粮油交易中心不可预见风险带来的亏损。
  第七章 交收业务
  第六十五条 实物交收是指协议合约到期时,根据粮油交易中心的规则和程序,交易双方通过该协议合约所载商品所有权的转移,了结未转让合约的过程。
  第六十六条 各协议合约最后交易日后未转让合约必须进行交收。到期合约的交收只能以企业会员的名义进行。个人投资者交收须通过综合会员办理。
  第六十七条 粮油交易中心按照“最小交收量”的原则通过电子交易系统对未转让合约进行交收配对。
  第六十八条 会员进行实物交收必须在粮油交易中心规定的时间内将货款或交收单据交到粮油交易中心。
  第六十九条 在粮油交易中心规定的时间内,卖方会员交出“注册仓单”和相应的增值税专用发票后,粮油交易中心付给卖方会员货款;买方会员补齐交收款项后,粮油交易中心给买方会员开具“提货单”,一收一付,先收后付。
  第七十条 粮油交易中心在收到卖方会员“注册仓单”或买方会员货款后将应清退的协议保障金部分划转卖方会员或买方会员。
  第七十一条 买方会员办理交收时,对交收商品如有异议,应在粮油交易中心规定的时间内申请复检。
  第七十二条 交收结算价为该协议合约交收结算的开票价。
  第七十三条 交收商品入库前,必须办理入库预约手续,粮油交易中心按"择优分配、统筹安排"的原则安排指定交收仓库。未办理交收入库预约手续的商品不能用于交收。
  第七十四条 “注册仓单”是由粮油交易中心统一制定,指定交收仓库在完成入库商品验收,确认合格后签发给货主的实物凭证,“注册仓单”经粮油交易中心注册后方可用于交收。《注册仓单》对应商品的提货只能凭粮油交易中心出具的《提货单》提货办理。相关办理详见《新疆新粮粮油交易中心有限公司注册仓单管理办法》。
  第七十五条 指定交收仓库是经粮油交易中心指定的为协议合约履行实物交收的交收地点。
  ??粮油交易中心对指定交收仓库实行年审制。
  第七十六条 指定交收仓库可在粮油交易中心所在地设立办事机构,在粮油交易中心统一协调下处理交收事务。
  第七十七条 指定交收仓库有下列行为之一的,粮油交易中心有权责成其整改或赔偿经济损失,情节严重的,取消其指定交收仓库资格,直至追究法律责任:
  (一) 出具虚假仓单;
  (二) 违反粮油交易中心业务规则,限制交收商品的入库、出库;
  (三) 泄露与现货协议交易有关的商业秘密;
  (四) 其他违反粮油交易中心有关规定的行为。
  第七十八条 在实物交收时,卖方会员未能在规定时间内如数交付“注册仓单”的;买方会员未能在规定时间内如数交付货款的,即为交收违约。
  第七十九条 会员在实物交收中发生违约行为, 粮油交易中心可采用征购和竞卖的方式处理违约事宜,违约会员应承担由征购和竞卖产生的费用和损失。粮油交易中心对违约会员还可处以支付违约金、赔偿金等处罚,具体按粮油交易中心制定的违约处理办法处理。
  第八十条 会员不得因其投资者违约而不履行合约交收责任,对不履行交收责任的,粮油交易中心有权强制执行。
  第八十一条 由于指定交收仓库的过错造成“注册仓单”持有人不能行使或不能完全行使“注册仓单”权利的,指定交收仓库应当承担赔偿责任;赔偿不足的部分由粮油交易中心按有关规定补充赔偿,补充赔偿后粮油交易中心有权对指定交收仓库进行追偿。
  第八章 异常情况处理
  第八十二条 在现货协议交易过程中,如果出现以下情形之一的,粮油交易中心可以宣布进入异常情况,采取紧急措施化解风险:
  (一)地震、水灾、火灾等不可抗力或电子交易系统系统故障等不可归责于粮油交易中心的原因导致交易无法正常进行;
  (二)会员出现结算、交收危机,对市场正在产生或者将产生重大影响;
  (三)当出现本规则第五十四条情况并采取相应措施后仍未化解风险;
  (四)粮油交易中心规定的其他情况。
  出现前款第(一)项异常情况时,粮油交易中心总经理可以采取调整开市收市时间、暂停交易的紧急措施;出现前款第(二)、(三)、(四)项异常情况时,风险小组可以决定采取调整开市收市时间、暂停交易、调整涨跌限幅幅度、提高交易协议保障金、限期转让、强行转让、限制出金等紧急措施。
  第八十三条 粮油交易中心宣布进入异常情况并决定暂停交易时,暂停交易的期限不得超过3个交易日。
  第九章 信息管理
  第八十四条 粮油交易中心对当日交易的价格行情以及必要的统计资料等其他有关信息予以发布。
  第八十五条 粮油交易中心的行情发布正常,但因公共媒体转发发生故障,影响会员和投资者交易,粮油交易中心不承担责任。
  第八十六条 粮油交易中心、会员和指定交收仓库不得发布虚假的或带有误导性质的信息。
  第八十七条 粮油交易中心、会员、指定交收仓库、指定结算银行不得泄露业务中获取的商业秘密。
  粮油交易中心在经批准的情况下,可以向有关监管部门或其他相关单位提供相关信息,并执行相应的保密规定。
  第八十八条 为保证交易数据的安全,粮油交易中心必须建立数据备份。
  第十章 监督管理
  第八十九条 粮油交易中心依据本规则及有关规定,对涉及粮油交易中心现货协议交易的业务活动进行监督管理。
  第九十条 粮油交易中心监督管理的主要内容是:
  (一) 监督、检查协议市场政策、法规和交易规则的落实执行情况,控制市场风险;
  (二) 监督、检查各会员业务行为及内部管理情况;
  (三) 监督、检查各会员的财务、资信状况;
  (四) 监督、检查各指定交收仓库和指定结算银行与协议有关的业务活动;
  (五) 调解、处理现货协议交易纠纷,调查处理各种违规案件;
  (六)协助司法机关、行政执法机关依法执行公务;
  (七)对其他违背"公开、公平、公正"原则、制造市场风险的行为进行监控。
  第九十一条 粮油交易中心每年对会员遵守粮油交易中心业务规则的情况进行抽样或者全面检查。
  第九十二条 粮油交易中心履行监督管理职责时,可按有关规定行使调查、取证等权力,会员应当配合。
  第九十三条 会员、投资者、指定交收仓库和指定结算银行应当接受粮油交易中心对其协议业务的监督管理。对于不如实提供资料、隐瞒事实真相、故意回避等不协助或妨碍粮油交易中心工作人员行使职权的,粮油交易中心按有关规定采取必要的限制性措施或处罚。
  第九十四条 会员、投资者、指定交收仓库和指定结算银行在从事协议相关业务时涉嫌重大违规,粮油交易中心立案调查的,为防止违规行为后果进一步扩大,粮油交易中心可采取相应措施。
  第九十五条 对现货协议交易过程中发生的重大问题,经风险小组决定,可由会员代表、粮油交易中心工作人员及有关人士组成特别调查委员会。特别调查委员会存续期间,按本规则行使监督管理权。特别调查委员会实行回避制度。
  第九十六条 粮油交易中心工作人员不能正确履行监督管理职责的,会员、投资者、指定交收仓库和指定结算银行有权向粮油交易中心或金融办投诉、举报。经查证属实的,应严肃处理。
  第九十七条 对违规参照《新疆新粮粮油交易中心有限公司违规管理办法》进行处理。
  第十一章 争议处理
  第九十八条 会员、投资者、指定交收仓库和指定结算银行之间发生的有关协议业务纠纷,可自行协商解决,也可提请粮油交易中心调解。
  第九十九条 提请粮油交易中心调解的当事人, 应提出书面调解申请。粮油交易中心的调解意见经当事人确认,在调解意见书上签章后生效。
  第一○○条 当事人也可依法向粮油交易中心注册所在地人民法院提起诉讼。
  第十二章 附 则
  第一○一条 粮油交易中心可根据本交易规则制定实施细则。
  第一○二条 本规则自实施之日起生效。

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